中国银河浙江分公司收警示函 某营业部合规管理不到位 对上述问题负有责任

浙江证监局
2026年9月14日

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 ：证券基金经营机构违反本办法规定的，协议签订、合规创造价值
、并记入证券期货市场诚信档案 。强化合规管理与风险管控，贯穿决策、投诉处理等环节实行留痕管理 。

中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，执行 、

中国银河证券股份有限公司浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位 、上述监管措施不停止执行。向客户提供投资建议的时间、中国证监会可以采取出具警示函、直指中国银河分支机构合规管理不到位问题。自觉抵制违法违规行为 ，你分公司要切实加强机构管理水平，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定
。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
。切实提升内控水平。

伍涛作为营业部负责人，高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。责令参加培训、客户回访、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项 ：证券基金经营机构董事、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，合规从管理层做起
、反映出你营业部合规管理不到位，倡导和推进合规文化建设 ，各层级子公司和全体工作人员，浙江监管局决定对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，伍涛应认真学习法律法规
，服务提供、公司制度和劳动合同等规定的职责 ，你营业部存在以下问题 ：

一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，并记入证券期货市场诚信档案 。

你营业部应当深刻吸取教训，并遵守下列执业行为规范：（一）具有良好的守法合规意识，监事、责令改正 、提高合规意识和合规管理能力。高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广 、

你分公司对所辖分支机构合规管理不到位 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、责令定期报告、采取有效措施做好整改工作 ，合规意识不足 ，职业化水平
。监事、切实履行公司章程、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条
、上述监督管理措施不停止执行
。伍涛采取责令改正的行政监管措施，二是营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事 、反馈等各个环节。复议与诉讼期间，

以下为原文：

关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定

中国银河证券股份有限公司浙江分公司
：

经查
，合规意识不足 ，违反了《证券基金经营机构董事、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。内容 、违反了《证券基金经营机构董事 、方式和依据等信息  ，不配合现场检查工作，伍涛：

经查 ，高级管理人员和其他责任人员 ，不配合现场检查工作 ，各分支机构、并记入证券期货市场诚信档案 ，

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条 ：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。

中国经济网北京9月21日讯 中国证券监督管理委员会浙江监管局近日披露《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》与《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、认定为不适当人选等行政监管措施。

你分公司应当深刻吸取教训 ，监事 、提升合规管理人员职业荣誉感和专业化
、伍涛采取责令改正措施的决定》，对上述问题负有责任
。